為積極響應(yīng)新沂市產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，充分發(fā)揮國有資本的引導(dǎo)和帶動(dòng)作用，優(yōu)化區(qū)域金融資源配置，推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，圍繞新沂市“4+4”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展規(guī)劃，新沂經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展集團(tuán)有限公司、新沂市交通投資有限公司、新沂市城市投資發(fā)展集團(tuán)有限公司合作設(shè)立新沂市鐘吾產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“新沂鐘吾基金”），基金規(guī)模10億元，基金管理機(jī)構(gòu)為徐州國盛富瑞資產(chǎn)管理有限公司。現(xiàn)公開遴選子基金管理機(jī)構(gòu)，有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、遴選基本原則

（一）公平公正公開原則。按照統(tǒng)一遴選工作規(guī)則、遴選標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行衡量審查，保證所有同等條件下的應(yīng)征管理機(jī)構(gòu)機(jī)會(huì)平等。

（二）依法依規(guī)原則。遴選工作嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及有關(guān)政策規(guī)定，依法依規(guī)開展基金管理機(jī)構(gòu)遴選工作。

（三）遵循市場規(guī)律原則。遵循市場規(guī)律，拓寬選擇渠道，選擇與基金投資方向相匹配、管理資質(zhì)優(yōu)、管理能力強(qiáng)、投資經(jīng)驗(yàn)豐富的優(yōu)質(zhì)基金管理機(jī)構(gòu)開展合作。

二、新沂鐘吾基金基本情況

（一）基金定位

旨在引導(dǎo)社會(huì)資本聚焦新沂本地產(chǎn)業(yè)、推動(dòng)新沂市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

（二）組織形式

有限合伙制。

（三）注冊(cè)地址

江蘇省徐州市新沂市。

（四）存續(xù)期限

存續(xù)期15年，其中：投資期8年，退出期7年。

（五）出資規(guī)模

總規(guī)模10億元。

（六）投資模式

投資方式包括通過設(shè)立子基金投資或直接投資項(xiàng)目。在子基金中認(rèn)繳出資比例一般不超過子基金規(guī)模的30%。

（七）投資方向

主要聚焦新沂市“4+4”先進(jìn)制造業(yè)體系，主要投向高端紡織、精細(xì)化工、綠色冶金、先進(jìn)材料、新型能源、智能制造、寵物經(jīng)濟(jì)、樞紐經(jīng)濟(jì)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。

三、子基金設(shè)立要求

（一）基本要求

1.子基金募集、設(shè)立、投資運(yùn)作應(yīng)當(dāng)符合行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則要求；

2.子基金按規(guī)定在中基協(xié)進(jìn)行產(chǎn)品備案，依法依規(guī)運(yùn)作；

3.子基金直接投資于符合新沂鐘吾基金投資方向等相關(guān)要求的標(biāo)的；

4.子基金不得再投資于其他基金或投資型企業(yè)（SPV除外）；

5.法律法規(guī)和政策規(guī)定的其他要求。

（二）存續(xù)期限

原則上不超過10年，不少于5年。

（三）投資地域

1.子基金原則上應(yīng)將不低于新沂鐘吾基金實(shí)繳出資額1.5倍的金額返投新沂市市域內(nèi)企業(yè)。

（1）前款所稱新沂市市域內(nèi)企業(yè)，是指下列情形之一：

①注冊(cè)登記在新沂市市域內(nèi)的企業(yè)；

②接受投資后在子基金存續(xù)期內(nèi)將注冊(cè)地遷往新沂市市域內(nèi)的企業(yè)；

③在子基金存續(xù)期內(nèi)通過設(shè)立子企業(yè)形式將主要生產(chǎn)經(jīng)營或研發(fā)基地落戶新沂市市域內(nèi)（子企業(yè)需實(shí)質(zhì)性經(jīng)營）；

④在子基金投資期內(nèi)被新沂市市域內(nèi)注冊(cè)登記企業(yè)收購的企業(yè)（控股型收購，且納入合并報(bào)表范圍）；

⑤其他可認(rèn)定為投資新沂市市域內(nèi)企業(yè)的。

上述第③項(xiàng)通過設(shè)立子企業(yè)形式落戶新沂市市域內(nèi)的，原則上企業(yè)對(duì)該落地子企業(yè)的實(shí)際投資額應(yīng)不低于子基金對(duì)該企業(yè)的投資金額。

（2）返投金額認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為：

①子基金直接投向新沂市市域內(nèi)企業(yè)的，按實(shí)際投資金額計(jì)算返投認(rèn)定金額；

②子基金投資的非新沂市市域內(nèi)企業(yè)，在子基金存續(xù)期內(nèi)遷入新沂市市域內(nèi)或者在新沂市市域內(nèi)投資設(shè)立子企業(yè)的，以遷入企業(yè)或者子企業(yè)的實(shí)際投資金額計(jì)算返投認(rèn)定金額；

③對(duì)子基金管理人管理的其他基金，或其關(guān)聯(lián)公司管理的基金，在子基金設(shè)立過程中及存續(xù)期內(nèi)，直接投向新沂市市域內(nèi)企業(yè)的，按實(shí)際投資金額計(jì)算返投認(rèn)定金額；

④對(duì)子基金管理人管理的其他基金，或其關(guān)聯(lián)公司管理的基金，在子基金設(shè)立過程中及存續(xù)期內(nèi)，投資的非新沂市市域內(nèi)企業(yè)遷入新沂市市域內(nèi)或者在新沂市域內(nèi)投資設(shè)立子企業(yè)的，以遷入企業(yè)或者子企業(yè)的實(shí)際投資金額計(jì)算返投認(rèn)定金額；

⑤子基金管理人在子基金設(shè)立過程中及存續(xù)期內(nèi)引進(jìn)非新沂市市域內(nèi)企業(yè)落地新沂市并有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營活動(dòng)的，以遷入企業(yè)或者新設(shè)企業(yè)的實(shí)際投資金額計(jì)算返投認(rèn)定金額；

⑥子基金以各種形式支持非新沂市市域內(nèi)企業(yè)收購新沂市市域內(nèi)企業(yè)，且收購后注冊(cè)、納稅及統(tǒng)計(jì)不遷出新沂市的，則被收購企業(yè)在子基金存續(xù)期內(nèi)的實(shí)際投資金額，計(jì)入返投認(rèn)定金額；

⑦計(jì)算加分項(xiàng)：子基金直接投資新沂市市域內(nèi)企業(yè)，且在子基金存續(xù)期內(nèi)企業(yè)成長為國家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè)的，返投認(rèn)定金額按實(shí)際投資金額的150%計(jì)算；子基金投資的企業(yè)在子基金存續(xù)期內(nèi)在境內(nèi)外股票交易所上市的，返投認(rèn)定金額按實(shí)際投資金額的200%計(jì)算；

⑧經(jīng)新沂市國資辦認(rèn)可的其他情形。

為免疑義，如子基金管理人關(guān)聯(lián)公司管理的基金對(duì)新沂市存在返投義務(wù)且其投資金額被認(rèn)定為返投金額的，則相關(guān)返投金額不得在子基金中重復(fù)認(rèn)定。

2.原則上不投資境外項(xiàng)目。確需投資境外項(xiàng)目的，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核，充分論證資金出境的必要性、合規(guī)性和資金安全保障措施等。

（四）管理費(fèi)

1.管理費(fèi)計(jì)提比例不超過1.5%/年。

2.投資期管理費(fèi)以基金實(shí)繳規(guī)模為計(jì)提基數(shù)，退出期管理費(fèi)以未退出初始投資成本為計(jì)提基數(shù)。延長期、清算期不收取管理費(fèi)。

3.建立管理費(fèi)追溯調(diào)整機(jī)制，投資期滿，基金未投資的資金應(yīng)退還并做減資處理，多收取的基金管理費(fèi)應(yīng)當(dāng)及時(shí)退還或者留抵退出期的基金管理費(fèi)。

4.管理費(fèi)核算時(shí)投資成本的計(jì)算方式如下：

（1）投資成本以簽署投資或退出協(xié)議且發(fā)生資金劃撥或收回的時(shí)點(diǎn)確認(rèn)，但收回的分紅資金或相對(duì)方明確該筆資金為其他用途的不能沖減相應(yīng)投資成本；

（2）未上市退出項(xiàng)目分期回收資金的，先回收的部分根據(jù)退出協(xié)議的約定，將相對(duì)應(yīng)的成本資金用于沖減投資成本；

（3）已上市退出項(xiàng)目分期回收資金的，以每月末作為核算時(shí)點(diǎn)，以每月賣出股數(shù)占上月末項(xiàng)目總股數(shù)的比例沖減相應(yīng)投資成本。

（五）業(yè)績報(bào)酬

管理機(jī)構(gòu)業(yè)績報(bào)酬不超過超額收益的20%。

（六）負(fù)面清單

子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.從事?lián)！⒌盅?、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2.投資二級(jí)市場股票（參與上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)；

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

5.進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

6.發(fā)行信托或者集合理財(cái)產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金；

7.名股實(shí)債、名基實(shí)儲(chǔ)；

8.投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目；

9.將基金進(jìn)行投資作為招商引資優(yōu)惠條件；

10.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

（七）管理運(yùn)作要求

子基金管理運(yùn)作應(yīng)落實(shí)以下管理要求：

1.新沂鐘吾基金管理機(jī)構(gòu)代表新沂鐘吾基金參與子基金的管理運(yùn)作。

2.子基金應(yīng)當(dāng)選擇具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管機(jī)構(gòu)，托管機(jī)構(gòu)由公開遴選產(chǎn)生，經(jīng)子基金合伙人（股東）會(huì)議審議通過后生效。

3.子基金管理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)投資決議要求，對(duì)項(xiàng)目開展投資。對(duì)擬投資項(xiàng)目簽署投資協(xié)議前發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)重新履行投資決策程序。

4.子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期更新并披露基金投資運(yùn)作情況。

5.子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)已投項(xiàng)目加強(qiáng)投后管理，通過定期和不定期走訪、財(cái)務(wù)和經(jīng)營信息跟蹤等，及時(shí)掌握項(xiàng)目經(jīng)營發(fā)展情況，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)發(fā)現(xiàn)異常情況的，及時(shí)報(bào)告并采取措施防范化解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

6.新沂鐘吾基金管理機(jī)構(gòu)每年度對(duì)子基金進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。具體考核評(píng)價(jià)實(shí)施辦法由新沂鐘吾基金管理機(jī)構(gòu)另行制定。

7.新沂鐘吾基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)子基金開展年度監(jiān)督檢查和專項(xiàng)監(jiān)督檢查，子基金管理人應(yīng)根據(jù)考核評(píng)價(jià)與監(jiān)督檢查情況，按照相關(guān)規(guī)定和新沂鐘吾基金管理機(jī)構(gòu)要求積極整改。

8.子基金應(yīng)接受徐州市及新沂市國資、審計(jì)部門對(duì)基金募投管退情況的審計(jì)、監(jiān)督。

四、管理機(jī)構(gòu)和管理團(tuán)隊(duì)申報(bào)要求

（一）管理機(jī)構(gòu)要求

管理機(jī)構(gòu)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)不得低于以下條件：

1.在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)繳貨幣出資不低于1000萬元人民幣且與所管理基金規(guī)模相匹配；

2.對(duì)子基金的出資比例不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的1%且不低于500萬元；

3.已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人；

4.有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程、規(guī)范的項(xiàng)目遴選和投資決策制度；

5.管理團(tuán)隊(duì)至少有5名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)、具備良好管理業(yè)績和職業(yè)操守信譽(yù)的專職高級(jí)管理人員；

6.有與子基金投資領(lǐng)域和方向匹配的項(xiàng)目儲(chǔ)備；

7.有與子基金規(guī)模相匹配的資金募集能力；

8.基金管理機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)行為；

9.法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

（二）管理團(tuán)隊(duì)要求

1.配備團(tuán)隊(duì)人員不低于5人，成員應(yīng)具備相關(guān)從業(yè)資格證書，具備相關(guān)領(lǐng)域的投資經(jīng)驗(yàn)，在申報(bào)機(jī)構(gòu)工作不少于3年；配備的團(tuán)隊(duì)核心成員應(yīng)全部具有3年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗(yàn)。

2.管理機(jī)構(gòu)須保證核心成員的穩(wěn)定性，基金協(xié)議須對(duì)基金投資決策委員會(huì)委員和管理團(tuán)隊(duì)的核心人員進(jìn)行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動(dòng)須經(jīng)基金合伙人（股東）會(huì)議等基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過。

3.核心成員的歷史業(yè)績確保真實(shí)可核查，核心成員應(yīng)在相關(guān)基金曾擔(dān)任關(guān)鍵人士或投決會(huì)成員或委派代表，或在申報(bào)機(jī)構(gòu)及相關(guān)基金的管理機(jī)構(gòu)中擔(dān)任負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員。

五、遴選程序

子基金管理機(jī)構(gòu)由新沂鐘吾基金管理機(jī)構(gòu)公開遴選。遴選程序包括：

（一）發(fā)布公告。制定并公開發(fā)布遴選公告和申報(bào)指引；

（二）材料初審。對(duì)申報(bào)材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進(jìn)行初步審核，排除不符合基本要求的申報(bào)方案，確定初選機(jī)構(gòu)名單；

（三）盡職調(diào)查。對(duì)初選機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，著重對(duì)管理機(jī)構(gòu)登記備案、歷史業(yè)務(wù)、組織架構(gòu)、專業(yè)化經(jīng)營、投資決策、投后管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)等重要信息進(jìn)行全面核查；

（四）決策流程。新沂鐘吾基金管理機(jī)構(gòu)履行決策流程后確定遴選結(jié)果；

（五）結(jié)果公示。遴選結(jié)果向社會(huì)公示不少于5個(gè)工作日。在公示后一年內(nèi)，各方未就基金合伙協(xié)議（或公司章程）達(dá)成一致的，新沂鐘吾基金管理機(jī)構(gòu)有權(quán)單方面終止談判，子基金遴選結(jié)果失效。

六、申報(bào)方式

（一）請(qǐng)按照本公告要求開展子基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)工作，并按照附件要求準(zhǔn)備詳細(xì)申報(bào)材料。

（二）申報(bào)材料統(tǒng)一匯編成冊(cè)，相關(guān)用印、格式、封面和裝訂要求詳見附件。

（三）申報(bào)材料匯編一式叁份，紙質(zhì)版材料報(bào)送至江蘇省徐州市云龍區(qū)秦郡路與秦嶺路交叉口北40米國盛大廈13樓1306室。申報(bào)材料匯編用印后的掃描件和word電子版請(qǐng)同步發(fā)送至郵箱guoshengfurui@126.com。

聯(lián)系人：孔  越，15895210823

張易譚，15262003658

附件：新沂市鐘吾產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）子基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)材料說明

徐州國盛富瑞資產(chǎn)管理有限公司

2025年1月6日

附件2.新沂市鐘吾產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）子基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)材料說明.docx

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