為積極響應(yīng)新沂市產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，充分發(fā)揮國有資本的引導(dǎo)和帶動作用，優(yōu)化區(qū)域金融資源配置，推動地方經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，圍繞新沂市“4+4”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展規(guī)劃，新沂經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展集團有限公司、新沂市交通投資有限公司、新沂市城市投資發(fā)展集團有限公司合作設(shè)立新沂市鐘吾產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“新沂鐘吾基金”），基金規(guī)模10億元，基金管理機構(gòu)為徐州國盛富瑞資產(chǎn)管理有限公司?，F(xiàn)公開遴選子基金管理機構(gòu)，有關(guān)事項公告如下：

一、遴選基本原則

（一）公平公正公開原則。按照統(tǒng)一遴選工作規(guī)則、遴選標準、評分標準來進行衡量審查，保證所有同等條件下的應(yīng)征管理機構(gòu)機會平等。

（二）依法依規(guī)原則。遴選工作嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及有關(guān)政策規(guī)定，依法依規(guī)開展基金管理機構(gòu)遴選工作。

（三）遵循市場規(guī)律原則。遵循市場規(guī)律，拓寬選擇渠道，選擇與基金投資方向相匹配、管理資質(zhì)優(yōu)、管理能力強、投資經(jīng)驗豐富的優(yōu)質(zhì)基金管理機構(gòu)開展合作。

二、新沂鐘吾基金基本情況

（一）基金定位

旨在引導(dǎo)社會資本聚焦新沂本地產(chǎn)業(yè)、推動新沂市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

（二）組織形式

有限合伙制。

（三）注冊地址

江蘇省徐州市新沂市。

（四）存續(xù)期限

存續(xù)期15年，其中：投資期8年，退出期7年。

（五）出資規(guī)模

總規(guī)模10億元。

（六）投資模式

投資方式包括通過設(shè)立子基金投資或直接投資項目。在子基金中認繳出資比例一般不超過子基金規(guī)模的30%。

（七）投資方向

主要聚焦新沂市“4+4”先進制造業(yè)體系，主要投向高端紡織、精細化工、綠色冶金、先進材料、新型能源、智能制造、寵物經(jīng)濟、樞紐經(jīng)濟等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)優(yōu)質(zhì)項目。

三、子基金設(shè)立要求

（一）基本要求

1.子基金募集、設(shè)立、投資運作應(yīng)當符合行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則要求；

2.子基金按規(guī)定在中基協(xié)進行產(chǎn)品備案，依法依規(guī)運作；

3.子基金直接投資于符合新沂鐘吾基金投資方向等相關(guān)要求的標的；

4.子基金不得再投資于其他基金或投資型企業(yè)（SPV除外）；

5.法律法規(guī)和政策規(guī)定的其他要求。

（二）存續(xù)期限

原則上不超過10年，不少于5年。

（三）投資地域

1.子基金原則上應(yīng)將不低于新沂鐘吾基金實繳出資額1.5倍的金額返投新沂市市域內(nèi)企業(yè)。

（1）前款所稱新沂市市域內(nèi)企業(yè)，是指下列情形之一：

①注冊登記在新沂市市域內(nèi)的企業(yè)；

②接受投資后在子基金存續(xù)期內(nèi)將注冊地遷往新沂市市域內(nèi)的企業(yè)；

③在子基金存續(xù)期內(nèi)通過設(shè)立子企業(yè)形式將主要生產(chǎn)經(jīng)營或研發(fā)基地落戶新沂市市域內(nèi)（子企業(yè)需實質(zhì)性經(jīng)營）；

④在子基金投資期內(nèi)被新沂市市域內(nèi)注冊登記企業(yè)收購的企業(yè)（控股型收購，且納入合并報表范圍）；

⑤其他可認定為投資新沂市市域內(nèi)企業(yè)的。

上述第③項通過設(shè)立子企業(yè)形式落戶新沂市市域內(nèi)的，原則上企業(yè)對該落地子企業(yè)的實際投資額應(yīng)不低于子基金對該企業(yè)的投資金額。

（2）返投金額認定標準為：

①子基金直接投向新沂市市域內(nèi)企業(yè)的，按實際投資金額計算返投認定金額；

②子基金投資的非新沂市市域內(nèi)企業(yè)，在子基金存續(xù)期內(nèi)遷入新沂市市域內(nèi)或者在新沂市市域內(nèi)投資設(shè)立子企業(yè)的，以遷入企業(yè)或者子企業(yè)的實際投資金額計算返投認定金額；

③對子基金管理人管理的其他基金，或其關(guān)聯(lián)公司管理的基金，在子基金設(shè)立過程中及存續(xù)期內(nèi)，直接投向新沂市市域內(nèi)企業(yè)的，按實際投資金額計算返投認定金額；

④對子基金管理人管理的其他基金，或其關(guān)聯(lián)公司管理的基金，在子基金設(shè)立過程中及存續(xù)期內(nèi)，投資的非新沂市市域內(nèi)企業(yè)遷入新沂市市域內(nèi)或者在新沂市域內(nèi)投資設(shè)立子企業(yè)的，以遷入企業(yè)或者子企業(yè)的實際投資金額計算返投認定金額；

⑤子基金管理人在子基金設(shè)立過程中及存續(xù)期內(nèi)引進非新沂市市域內(nèi)企業(yè)落地新沂市并有實質(zhì)性經(jīng)營活動的，以遷入企業(yè)或者新設(shè)企業(yè)的實際投資金額計算返投認定金額；

⑥子基金以各種形式支持非新沂市市域內(nèi)企業(yè)收購新沂市市域內(nèi)企業(yè)，且收購后注冊、納稅及統(tǒng)計不遷出新沂市的，則被收購企業(yè)在子基金存續(xù)期內(nèi)的實際投資金額，計入返投認定金額；

⑦計算加分項：子基金直接投資新沂市市域內(nèi)企業(yè)，且在子基金存續(xù)期內(nèi)企業(yè)成長為國家級專精特新“小巨人”企業(yè)的，返投認定金額按實際投資金額的150%計算；子基金投資的企業(yè)在子基金存續(xù)期內(nèi)在境內(nèi)外股票交易所上市的，返投認定金額按實際投資金額的200%計算；

⑧經(jīng)新沂市國資辦認可的其他情形。

為免疑義，如子基金管理人關(guān)聯(lián)公司管理的基金對新沂市存在返投義務(wù)且其投資金額被認定為返投金額的，則相關(guān)返投金額不得在子基金中重復(fù)認定。

2.原則上不投資境外項目。確需投資境外項目的，子基金管理機構(gòu)應(yīng)當嚴格審核，充分論證資金出境的必要性、合規(guī)性和資金安全保障措施等。

（四）管理費

1.管理費計提比例不超過1.5%/年。

2.投資期管理費以基金實繳規(guī)模為計提基數(shù)，退出期管理費以未退出初始投資成本為計提基數(shù)。延長期、清算期不收取管理費。

3.建立管理費追溯調(diào)整機制，投資期滿，基金未投資的資金應(yīng)退還并做減資處理，多收取的基金管理費應(yīng)當及時退還或者留抵退出期的基金管理費。

4.管理費核算時投資成本的計算方式如下：

（1）投資成本以簽署投資或退出協(xié)議且發(fā)生資金劃撥或收回的時點確認，但收回的分紅資金或相對方明確該筆資金為其他用途的不能沖減相應(yīng)投資成本；

（2）未上市退出項目分期回收資金的，先回收的部分根據(jù)退出協(xié)議的約定，將相對應(yīng)的成本資金用于沖減投資成本；

（3）已上市退出項目分期回收資金的，以每月末作為核算時點，以每月賣出股數(shù)占上月末項目總股數(shù)的比例沖減相應(yīng)投資成本。

（五）業(yè)績報酬

管理機構(gòu)業(yè)績報酬不超過超額收益的20%。

（六）負面清單

子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2.投資二級市場股票（參與上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈；

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

5.進行承擔無限連帶責任的對外投資；

6.發(fā)行信托或者集合理財產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金；

7.名股實債、名基實儲；

8.投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項目；

9.將基金進行投資作為招商引資優(yōu)惠條件；

10.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

（七）管理運作要求

子基金管理運作應(yīng)落實以下管理要求：

1.新沂鐘吾基金管理機構(gòu)代表新沂鐘吾基金參與子基金的管理運作。

2.子基金應(yīng)當選擇具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管機構(gòu)，托管機構(gòu)由公開遴選產(chǎn)生，經(jīng)子基金合伙人（股東）會議審議通過后生效。

3.子基金管理人應(yīng)當嚴格落實投資決議要求，對項目開展投資。對擬投資項目簽署投資協(xié)議前發(fā)生重大變化的，應(yīng)當重新履行投資決策程序。

4.子基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期更新并披露基金投資運作情況。

5.子基金管理機構(gòu)應(yīng)當對已投項目加強投后管理，通過定期和不定期走訪、財務(wù)和經(jīng)營信息跟蹤等，及時掌握項目經(jīng)營發(fā)展情況，控制投資風(fēng)險。對發(fā)現(xiàn)異常情況的，及時報告并采取措施防范化解相關(guān)風(fēng)險。

6.新沂鐘吾基金管理機構(gòu)每年度對子基金進行考核評價。具體考核評價實施辦法由新沂鐘吾基金管理機構(gòu)另行制定。

7.新沂鐘吾基金管理機構(gòu)對子基金開展年度監(jiān)督檢查和專項監(jiān)督檢查，子基金管理人應(yīng)根據(jù)考核評價與監(jiān)督檢查情況，按照相關(guān)規(guī)定和新沂鐘吾基金管理機構(gòu)要求積極整改。

8.子基金應(yīng)接受徐州市及新沂市國資、審計部門對基金募投管退情況的審計、監(jiān)督。

四、管理機構(gòu)和管理團隊申報要求

（一）管理機構(gòu)要求

管理機構(gòu)相關(guān)標準不得低于以下條件：

1.在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實繳貨幣出資不低于1000萬元人民幣且與所管理基金規(guī)模相匹配；

2.對子基金的出資比例不低于基金認繳規(guī)模的1%且不低于500萬元；

3.已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人；

4.有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險控制流程、規(guī)范的項目遴選和投資決策制度；

5.管理團隊至少有5名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗、具備良好管理業(yè)績和職業(yè)操守信譽的專職高級管理人員；

6.有與子基金投資領(lǐng)域和方向匹配的項目儲備；

7.有與子基金規(guī)模相匹配的資金募集能力；

8.基金管理機構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)行為；

9.法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

（二）管理團隊要求

1.配備團隊人員不低于5人，成員應(yīng)具備相關(guān)從業(yè)資格證書，具備相關(guān)領(lǐng)域的投資經(jīng)驗，在申報機構(gòu)工作不少于3年；配備的團隊核心成員應(yīng)全部具有3年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗。

2.管理機構(gòu)須保證核心成員的穩(wěn)定性，基金協(xié)議須對基金投資決策委員會委員和管理團隊的核心人員進行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動須經(jīng)基金合伙人（股東）會議等基金相關(guān)權(quán)力機構(gòu)表決通過。

3.核心成員的歷史業(yè)績確保真實可核查，核心成員應(yīng)在相關(guān)基金曾擔任關(guān)鍵人士或投決會成員或委派代表，或在申報機構(gòu)及相關(guān)基金的管理機構(gòu)中擔任負責投資業(yè)務(wù)的高級管理人員。

五、遴選程序

子基金管理機構(gòu)由新沂鐘吾基金管理機構(gòu)公開遴選。遴選程序包括：

（一）發(fā)布公告。制定并公開發(fā)布遴選公告和申報指引；

（二）材料初審。對申報材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進行初步審核，排除不符合基本要求的申報方案，確定初選機構(gòu)名單；

（三）盡職調(diào)查。對初選機構(gòu)開展盡職調(diào)查，著重對管理機構(gòu)登記備案、歷史業(yè)務(wù)、組織架構(gòu)、專業(yè)化經(jīng)營、投資決策、投后管理、風(fēng)險控制和財務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)等重要信息進行全面核查；

（四）決策流程。新沂鐘吾基金管理機構(gòu)履行決策流程后確定遴選結(jié)果；

（五）結(jié)果公示。遴選結(jié)果向社會公示不少于5個工作日。在公示后一年內(nèi)，各方未就基金合伙協(xié)議（或公司章程）達成一致的，新沂鐘吾基金管理機構(gòu)有權(quán)單方面終止談判，子基金遴選結(jié)果失效。

六、申報方式

（一）請按照本公告要求開展子基金管理機構(gòu)申報工作，并按照附件要求準備詳細申報材料。

（二）申報材料統(tǒng)一匯編成冊，相關(guān)用印、格式、封面和裝訂要求詳見附件。

（三）申報材料匯編一式叁份，紙質(zhì)版材料報送至江蘇省徐州市云龍區(qū)秦郡路與秦嶺路交叉口北40米國盛大廈13樓1306室。申報材料匯編用印后的掃描件和word電子版請同步發(fā)送至郵箱guoshengfurui@126.com。

聯(lián)系人：孔  越，15895210823

張易譚，15262003658

附件：新沂市鐘吾產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）子基金管理機構(gòu)申報材料說明

徐州國盛富瑞資產(chǎn)管理有限公司

2025年1月6日

附件2.新沂市鐘吾產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）子基金管理機構(gòu)申報材料說明.docx

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